证监会调查
面对证监会搜查令？
根据《证券及期货条例》（第571章）第191条——裁判官手令——裁判官可发出搜查令，授权进入指明处所，搜寻、检取和移走可能根据该条例第VIII部被要求交出的记录或文件。搜查令由裁判官发出，而非证监会本身——实务上一般不会事先通知。
Liva Law 为持牌法团、负责人员、核心职能主管、员工及持有记录的第三方，在证监会人员持搜查令到达处所时，就搜查令范围、法律专业保密权主张、其后的第183条通知及下一步安排，提供法律意见。
什么是第191条下的搜查令？
根据《证券及期货条例》（第571章）第191条发出的搜查令，是裁判官基于经宣誓而作的告发，就可能根据该条例第VIII部（监管及调查）被要求交出的记录或文件所发出的手令。搜查令注明处所，并授权证监会人员进入、搜寻，以及检取和移走搜查令涵盖的材料。
与第180条视察或第183条通知不同，搜查令并非由证监会发出。证监会雇员、根据第179或180条获授权的人士或调查员，可向裁判官提出告发，然后由证监会人员执行搜查令。该权力亦不限于第182条调查已经展开的个案——凡可能根据第VIII部被要求交出的记录或文件，搜查令均可涵盖。
实务上一般不会事先通知：最初的迹象，通常是证监会人员到达处所——无论高级人员是否在场。
谁可能受影响？
搜查令注明处所——可以是办公室、资料室或住宅——并由处所的占用人现场应对证监会人员。占用人无须是受调查的人：碰巧持有记录的第三方，例如专业事务所或服务供应商，亦可能面对证监会人员持搜查令登门。
在商号内部，搜查通常先涉及接待及资讯科技人员，然后是管理商号应对的负责人员、核心职能主管及合规人员。
人员根据搜查令可以做什么？
在搜查令的措辞范围内，第191条授权证监会人员：
- 在搜查令日期起计7天内进入指明处所，必要时可使用武力；
- 搜寻、检取和移走搜查令涵盖的记录或文件；
- 要求处所内任何人交出记录或文件以供查验；
- 禁止移走、删除、增加或更改记录或文件，或以其他方式干扰记录或文件；及
- 采取看来必要的其他步骤，以保存该等记录或文件。
记录及文件在附表1中定义广泛，包括储存于磁碟、磁带及其他装置的资料，以及资讯系统的输出——材料不会仅因以电子形式持有而在搜查令范围之外。
搜查令本身并不要求任何人解释受调查的事宜，或一般地协助调查。该类要求通常另行送达——例如在调查展开后发出的第183条通知。
无合理辩解而没有遵从根据第191(2)条施加的要求或禁止，或妨碍人员行使该等权力，即属犯罪（第191(6)及(7)条）。妨碍证监会亦可能根据第382条构成罪行。如某项要求看似超出搜查令范围，请透过您的律师提出，而非在现场抗拒。
法律专业保密权获保留：该条例并不影响法律专业保密权的主张（第380(4)条），惟受有限例外规限，例如客户的姓名及地址（第380(5)条）。请在一开始指出享有保密权的材料，并要求将其分隔处理——如享有保密权的材料被移走，请尽快征求意见。
与证监会其他程序有何不同
搜查令是由法庭发出的文书——并非证监会通知——授权进入、搜寻及检取，而非仅仅提问。
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| 文书 | 发出者 | 主要目的 | 一般情况 |
|---|---|---|---|
| 第180条视察 | 证监会获授权人士 | 监管——审查商号的记录、业务及合规 | 预先安排或不经通知的到访；预期合作 |
| 第183条通知 | 证监会，于第182条调查展开后 | 调查中的资料搜集 | 书面要求交出记录、作出解释及／或出席会见 |
| 第191条搜查令 | 裁判官，基于经宣誓而作的告发 | 搜寻、检取和移走记录或文件 | 人员到达处所，一般不经事先通知 |
| 限制通知书（第204–205条） | 证监会 | 干预——限制业务及／或有关财产的处理 | 送达时生效 |
| 联合行动中的手令（警方／廉政公署） | 法庭，基于另一机构的申请 | 该机构的刑事调查 | 该机构本身的权力及程序 |
同一事实可能涉及多于一项程序：搜查后可能接获第183条通知；受限制通知书约束的商号亦可能同时面对调查。
人员在场时的首要步骤
要求查看搜查令及证件
要求查看搜查令及人员的证监会证件，并记下带队人员。核对搜查令注明该处所，并记下其日期——进入的授权期限为搜查令日期起计7天内。
切勿妨碍——亦切勿删除或隐藏任何资料
妨碍人员，或无合理辩解而没有遵从第191(2)条下的要求或禁止，即属犯罪。人员在场后，任何资料均不得被移走、删除、增加、更改或干扰。
立即致电您的律师
告知证监会人员正持搜查令在处所内，并要求即时指导或到场。如商号未有律师，请致电 Liva Law：+852 3520 3333。
指定单一联络人
由一名高级人员——负责人员、核心职能主管或董事——陪同人员并接收其要求。员工应将要求转交该人处理，且不应主动作出解释。
即场主张保密权
指出享有法律专业保密权的材料，并要求将其分隔处理。第380(4)条保留保密权主张；即场提出并记录在案的主张，远较事后提出容易维持。
记录被移走的物品
询问正被移走的物品，并自行记录——物品、位置及时间。询问第191(4)条下的收据，以及其后在合理时间查阅及复印的安排。
搜查之后
- 对照自行记录及收据，整理被移走的项目，并评估对营运的影响——客户档案、交易记录、合规材料。
- 询问在合理时间查阅被检取材料及复印的安排（第191(4)条）。保存期一般以移走起计6个月为限——如有关材料为刑事法律程序或该条例下的法律程序所需，则可更长（第191(3)条）。
- 预期可能有后续：搜查后通常会接获要求交出文件、解释或出席会见的第183条通知。
- 在进一步披露前先征求意见——保密条文（第378条）可能相关；征求法律意见是通常的稳妥做法。
- 为管治记录事件：适当地向董事会或高级管理层汇报，并保存您自己关于当日的记录。
我们可如何协助
- 即时应对 — 人员在场时的电话指导，并在可行情况下到场；搜查令的范围；以及如何在不妨碍搜查下应对人员的要求。
- 保密权主张 — 识别并分隔享有保密权的材料，并根据第380(4)条提出及记录法律专业保密权主张。
- 检取后续 — 第191(4)条下的收据、查阅及复印被检取材料，以及跟进第191(3)条下的保存期限。
- 更广泛的调查 — 搜查后的第183条通知及会见，以及当事宜可能走向刑事法律程序、市场失当行为审裁处或纪律处分时的策略。
相关服务：证监会调查、通知及执法
我们的服务对象
处所成为搜查令对象的持牌法团、负责人员、核心职能主管、董事及员工；被搜查处所的占用人，包括住宅；以及第三方记录持有人——例如专业事务所及服务供应商——当证监会人员持搜查令到达时。如商号与个人的利益可能不同，我们会就分别代表提供意见。
常见问题
我们可否在律师到场前拒绝人员进入？
不可以。搜查令授权进入——必要时可使用武力——期限为其日期起计7天内；妨碍人员即属犯罪。您可以询问人员是否愿意稍候您的律师到场，但切勿抗拒或阻止进入。请立即致电您的律师，并依照上述首要步骤行事。
我们是否必须为电话或电脑解锁？
搜查令涵盖的记录及文件，包括储存于磁碟、磁带及其他装置的资料，以及资讯系统的输出（附表1）。人员可否在现场要求密码或解锁，取决于搜查令的措辞及有关情况——请即场征求意见。切勿清除、删除或更改数据：该行为本身可构成罪行。
人员可否取走正本，包括客户档案？
可以。搜查令授权人员搜寻、检取和移走其范围内的记录或文件，可包括正本及客户档案。如适用，请主张法律专业保密权，并要求将享有保密权的材料分隔处理；记录所有被移走的项目，并询问第191(4)条下的收据。
我是否被逮捕？
不是。第191条搜查令是搜查权力；证监会并无逮捕权力。在联合行动中，任何逮捕均由合作机构——例如警方或廉政公署——根据其本身权力进行。
我们可否告知董事会、雇主或客户？
向内部有需要知情的人士汇报属通常做法——指定一名高级联络人并保存记录。保密条文（第378条）可限制进一步披露有关证监会调查的资料，因此在告知客户、交易对手或任何无需要知情的人士前，请先征求意见；征求法律意见是通常的稳妥做法。
搜查令是否意味我们会被检控？
不是。搜查令是调查步骤，并非结果。后续发展由不再跟进，到刑事法律程序、市场失当行为审裁处程序或纪律处分不等——方向通常会透过其后的接触（例如第183条通知）逐渐明朗。
证监会可保存检取物品多久？
根据第191(3)条，根据搜查令移走的记录或文件，保存期不得超过移走起计6个月——如有关材料为刑事法律程序或该条例下的法律程序所需，则可更长。被移走物品的人有权获发收据，并可能获准在合理时间查阅及复印（第191(4)条）。
如享有保密权的材料被取走，怎么办？
该条例并不影响法律专业保密权的主张（第380(4)条），惟受有限例外规限，例如客户的姓名及地址（第380(5)条）。请在现场指出享有保密权的材料并要求分隔处理；如享有保密权的材料被移走，请尽快就提出及记录该主张征求意见。
商讨搜查令事宜
如证监会人员现正在您的处所内——或搜查刚刚完成——请联络 Liva Law，商讨搜查令、保密权主张及下一步的实际安排。首次联络时，请提供您的姓名、可安全联络您的电话号码，以及人员是否仍在现场。在本所确认应如何提供文件，以及能否接受委聘前，请勿传送该搜查令或其他机密文件。